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（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

管理人网信证券，更不用多说，是先锋集团在证券板块方面的布局体现。今年5月，网信证券因存在重大风险隐患，被辽宁证监局派出风险监控现场工作组进行专项检查。此后，对网信证券股东联合创业集团采取限制股东权利措施的决定，其违规原因是：经查，发现张利群、邓淑芬和任晓辉未经辽宁证监局批准，通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》有关规定。而张利群是先锋集团的CEO，另外，记者还查看到先锋集团网站有对网信证券的介绍。

▼附图：2季报嘉实元和持有的债券有趣的是，这12.64亿元的资产减少金额，与嘉实元和此前对持有股权上调估值的金额颇为接近。嘉实元和2019年二季报显示，“中国石化销售有限公司股权”的公允价值为62.88亿元。比起2015年一季报时的50亿元上浮约12.88亿元。

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原本，光正集团在2018年三季报中预测，公司2018年度归属于上市公司股东的净利润比去年同期上涨546.19%至上涨823.12%，变动区间3500万元至5000万元。而最新，光正集团发布2018年业绩修正预告称，公司2018年归属上市公司净利润为亏损8000万元至亏损7000万元。

此外，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》更是明确规定，证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同等材料报证券投资基金业协会备案。资产管理计划完成备案前不得开展投资活动（以现金管理为目的，投资于银行活期存款等中国证监会认可的投资品种的除外）。同时，对未按照规定履行备案或者报告义务的，明确了处罚措施。