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而在4月26日,因为长江证券业务部门未配备合规管理人员,且合规部门检查流于形式、未有效履行合规管理职责等,上海证监局做出了对长江证券承销保荐有限公司采取出具警示函措施的决定。2018年9月份,长江证券还曾因为两单公司债项目,被上海证监局责令改正。其一,东方金钰(维权)项目中存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致,对发行人存在差额补足事项未进行充分核查并及时准确披露等问题;其二,在国泰君安项目中,存在尽调、发行定价、销售等工作由同一部门负责完成,部分机构的询价单等簿记建档底稿材料缺失等问题。

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